根據(jù)《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將華宸信托有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“我公司”)以自有資金參與投資公司作為受托人設(shè)立“華宸信托?宸興2號(hào)債券投資集合資金信托計(jì)劃”關(guān)聯(lián)交易的有關(guān)信息披露如下：
一、關(guān)聯(lián)交易概述及交易標(biāo)的情況
我公司于2022年12月至2023年2月，利用公司自有資金不超過(guò)8200萬(wàn)元（含）參與認(rèn)購(gòu)“華宸信托?宸興2號(hào)債券投資集合資金信托計(jì)劃”。
根據(jù)《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易管理辦法》第二十一條，“信托公司……，重大關(guān)聯(lián)交易是指信托公司固有財(cái)產(chǎn)與單個(gè)關(guān)聯(lián)方之間、信托公司信托財(cái)產(chǎn)與單個(gè)關(guān)聯(lián)方之間單筆交易金額占信托公司注冊(cè)資本5%以上，……”本次自有資金投資信托計(jì)劃金額為8200萬(wàn)元，已超過(guò)規(guī)定要求，屬重大關(guān)聯(lián)交易。
二、交易對(duì)手情況
2019年6月18日，包頭交通投資集團(tuán)交通產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“包頭交發(fā)”“發(fā)行人”）獲得了上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）出具的《關(guān)于對(duì)包頭交通投資集團(tuán)交通產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓無(wú)異議的函》（上證函〔2019〕1012號(hào)），同意包頭交發(fā)非公開(kāi)發(fā)行總額不超過(guò)20億元公司債券。
2021年3月19日，包頭交發(fā)2021年非公開(kāi)發(fā)行公司債券第一期發(fā)行（“21包交01”，債券代碼177551SH）（以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)的債券”），發(fā)行規(guī)模不超過(guò)10億元（含10億元）。包頭市交投正全投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“正全基金”）成功認(rèn)購(gòu)了2億元?，F(xiàn)正全基金因資金運(yùn)作的需要，出讓其所持有的標(biāo)的債券。
公司作為受托人，設(shè)立“華宸信托?宸興2號(hào)債券投資集合資金信托計(jì)劃”，募集資金不超過(guò)2.1億元，用于受讓正全基金出讓的標(biāo)的債券。
三、定價(jià)政策
我公司作為受托人，設(shè)立主動(dòng)管理類“華宸信托?宸興2號(hào)債券投資集合資金信托計(jì)劃”，信托規(guī)模不超過(guò)21000萬(wàn)元（根據(jù)標(biāo)的債券交割日期確定最終規(guī)模）；信托期限自信托計(jì)劃成立日（含該日）至標(biāo)的債券存續(xù)期內(nèi)第3個(gè)計(jì)息年度付息日。信托計(jì)劃資金用于受讓包頭市交投正全基金管理公司持有的“21包交01”標(biāo)的債券。
按照債券交易“凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算”的規(guī)則，投資標(biāo)的在受讓時(shí)包括本金2億元及2022年3月19日至實(shí)際交割日期間的應(yīng)付利息。
本次債券認(rèn)購(gòu)定價(jià)公允，我公司與其他債券投資人享有同等權(quán)力。
四、關(guān)聯(lián)交易金額及相應(yīng)比例
該交易的關(guān)聯(lián)交易在募集期內(nèi)共交易2筆，于2022年12月10日交易認(rèn)購(gòu)3900萬(wàn)元，2023年2月10日交易認(rèn)購(gòu)3915萬(wàn)元，合計(jì)金額為7915萬(wàn)元，占公司注冊(cè)資本的8.55%（已超過(guò)5%），未超過(guò)審批金額8200萬(wàn)元。
五、董事會(huì)決議、關(guān)聯(lián)交易委員會(huì)的意見(jiàn)或決議情況
該交易經(jīng)我公司第六屆董事會(huì)審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)2022年度第二次會(huì)議決議通過(guò)，后經(jīng)第六屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)。
六、獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn)情況
該交易經(jīng)我公司獨(dú)立董事任國(guó)兵、姜德廣、郭曉川在第六屆董事會(huì)第六次會(huì)議發(fā)表獨(dú)立董事意見(jiàn)并審議通過(guò)。
七、銀保監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要披露的其他事項(xiàng)
無(wú)。
華宸信托有限責(zé)任公司
2023年12月