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【金融知識(shí)萬(wàn)里行 防范非法集資宣傳】之五:以案說(shuō)法:私募基金名義非法集資案

時(shí)間:2020-06-17 字號(hào):

一、案情簡(jiǎn)介

20114月至9月間,被告人桂某擔(dān)任AAA股權(quán)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱A公司)私募顧問(wèn)、助理私募經(jīng)理期間,未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn),以A公司管理的私募基金產(chǎn)品為由,通過(guò)發(fā)放宣傳單、電話推銷等方式,并承諾給予投資者固定的高額回報(bào),向不特定社會(huì)公眾非法吸收資金共計(jì)人民幣400萬(wàn)元。

被告人桂某以代銷私募基金產(chǎn)品為由,通過(guò)發(fā)放宣傳單、電話推銷等方式,并承諾給予投資者固定的高額回報(bào)共同變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序,數(shù)額巨大,其行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。

二、法律分析

某地區(qū)法院認(rèn)為被告人桂某犯非法吸收公眾存款罪,于2014610日桂某判處有期徒刑一年十個(gè)月,罰金人民幣四萬(wàn)元;責(zé)令被告人桂某退出非法吸收公眾存款的違法所得,并由公安機(jī)關(guān)按比例返還各被害人。桂某不服,向某地區(qū)中級(jí)人民法院提出上訴。某地區(qū)中級(jí)人民法院認(rèn)為,上訴人桂某與他人共同變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序,數(shù)額巨大,其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。原審判決認(rèn)定事實(shí)清楚,證據(jù)確實(shí)、充分,定性準(zhǔn)確,量刑適當(dāng),審判程序合法,因此維持原判。

三、案件啟示

私募基金是指在中國(guó)境內(nèi)以非公開(kāi)方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金,包括契約型基金、資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。私募基金應(yīng)當(dāng)以非公開(kāi)方式向投資者募集資金,不得公開(kāi)或變相公開(kāi)募集,有如下要求:

1)嚴(yán)格限制投資者人數(shù):?jiǎn)沃凰侥蓟鹜顿Y者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。合伙型、有限公司型基金投資者累計(jì)不得超過(guò)50人,契約型、股份公司型基金投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。

2)嚴(yán)格限制募集方式:不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對(duì)象宣傳推介。

3)私募基金不得向合格投資者之外的主體進(jìn)行募集。合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人:凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位;金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

4)私募基金管理人、私募基金募集機(jī)構(gòu),不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

5)除基金合同另有約定外,私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的,應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

6)私募基金管理人應(yīng)通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng),在網(wǎng)上提交登記備案申請(qǐng)信息,網(wǎng)上辦理登記備案相關(guān)手續(xù)。

因此,購(gòu)買私募股權(quán)投資基金產(chǎn)品,一定要擦亮眼睛,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),認(rèn)真甄別上述相關(guān)信息,再做投資決定。

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