尊敬的受益人：
華宸信托有限責(zé)任公司于2014年12月26日設(shè)立了“華宸·金誠(chéng)（1406）號(hào)敖漢旗禹龍供水有限公司經(jīng)營(yíng)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目集合資金信托計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱“本信托”）。作為受托人，現(xiàn)就本信托成立至2017年3月31日的信托事務(wù)向受益人報(bào)告如下，并為報(bào)告中所載資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。報(bào)告書中的內(nèi)容由本信托的受托人負(fù)責(zé)解釋。
一、信托計(jì)劃概要
1、信托計(jì)劃成立日：2014年12月26日
2、信托計(jì)劃規(guī)模：人民幣7,480萬(wàn)元
3、信托計(jì)劃期限：12個(gè)月期1,510萬(wàn)元；24個(gè)月期3,000萬(wàn)元；36個(gè)月期2,970萬(wàn)元。信托計(jì)劃滿一年可提前結(jié)束。
二、信托財(cái)產(chǎn)專戶開立情況
在信托計(jì)劃成立前，受托人在當(dāng)?shù)貫楸拘磐虚_立了信托財(cái)產(chǎn)專戶，開戶銀行為:中國(guó)銀行股份有限公司呼和浩特市大學(xué)東路支行，賬號(hào)為:1540 3556 6974。
三、信托資金的運(yùn)用
受托人將本信托計(jì)劃信托資金用于購(gòu)買敖漢旗禹龍供水有限公司未來三年的經(jīng)營(yíng)收益權(quán)，敖漢旗禹龍供水有限公司將該筆資金專項(xiàng)用于敖漢旗西部三鄉(xiāng)鎮(zhèn)飲水安全工程。受托人以信托計(jì)劃存續(xù)期間收取的經(jīng)營(yíng)收益權(quán)投資收益作為信托利益的來源，扣除信托財(cái)產(chǎn)管理費(fèi)用以及受托人報(bào)酬后，向受益人分配信托利益。信托計(jì)劃各期期滿，受托人在收到敖漢旗禹龍供水有限公司回購(gòu)其經(jīng)營(yíng)收益權(quán)價(jià)款后，于10個(gè)工作日內(nèi)向受益人兌付信托本金，實(shí)現(xiàn)信托計(jì)劃退出。信托計(jì)劃資金的運(yùn)用完全按照信托文件的要求正常進(jìn)行。
敖漢旗禹龍供水有限公司經(jīng)敖漢旗人民政府批準(zhǔn)于2012年10月15日成立，注冊(cè)資本壹仟萬(wàn)元，注冊(cè)號(hào)150430000018734，注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)赤峰市敖漢旗新惠鎮(zhèn)金元街北側(cè)。法定代表人翟洪濤。開戶銀行：敖漢旗農(nóng)村信用合作聯(lián)社，賬號(hào)：5100301220000000013802。稅務(wù)登記證號(hào)：內(nèi)國(guó)稅15043005392845號(hào)。組織機(jī)構(gòu)代碼證：05392845-1號(hào)。
該公司的設(shè)立主要為敖漢旗西部三鄉(xiāng)鎮(zhèn)飲水安全工程建成后，對(duì)其國(guó)有資產(chǎn)管理以及確保工程良性運(yùn)營(yíng)，發(fā)揮工程應(yīng)有效益，并對(duì)工程建成后運(yùn)行進(jìn)行管理而設(shè)。
截止2016年6月30日財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，資產(chǎn)總額為70,708,112.27元，負(fù)債總額為60,865,414.20元，所有者權(quán)益9,842,698.07元。
四、信托計(jì)劃的管理
1、受托人根據(jù)《信托公司管理辦法》及《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》為本信托計(jì)劃開立了專門的信托財(cái)產(chǎn)賬戶，建立了單獨(dú)的會(huì)計(jì)賬戶進(jìn)行管理和核算。
2、受托人在信托計(jì)劃的管理過程中恪盡職守，履行了誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，制訂了一系列制度，并根據(jù)信托業(yè)務(wù)的需要設(shè)置了不同的部門和崗位，以實(shí)現(xiàn)各部門、崗位間的相互監(jiān)督和制衡。
3、截止2017年3月31日，信托計(jì)劃資金無任何挪用情況發(fā)生，項(xiàng)目按照有關(guān)信托文件運(yùn)行正常，且沒有發(fā)生能夠影響信托財(cái)產(chǎn)安全及受益人利益的其他情況。
五、信托財(cái)產(chǎn)收益情況
截止2017年3月31日，本計(jì)劃信托資產(chǎn)總計(jì)29,785,982.70
元，其中貨幣資金85,982.70元；信托負(fù)債合計(jì)為0.00元；信托權(quán)益合計(jì)29,785,982.70元，其中未分配利潤(rùn)85,982.70元。受托人管理信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的信托收入累計(jì)16,665,907.30元，全部為經(jīng)營(yíng)收益權(quán)收益；應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用為4,333,590.50元，其中：受托人報(bào)酬4,308,588.09元；律師咨詢費(fèi)3,000.00元；銀行結(jié)算費(fèi)1,184.41元；印刷費(fèi)4,374.00元；差旅費(fèi)16,444.00元。已分配信托收益12,246,334.10元，未分配利潤(rùn)85,982.70元。
六、信托計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、信用風(fēng)險(xiǎn)的防控措施
《華宸金誠(chéng)（1406）號(hào)-敖漢旗禹龍供水有限公司經(jīng)營(yíng)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目集合資金信托計(jì)劃》項(xiàng)下，敖漢旗禹龍供水有限公司作為融資方，是敖漢旗政府獨(dú)資設(shè)立的公共企業(yè)機(jī)構(gòu)，由其作為國(guó)家鼓勵(lì)的重點(diǎn)項(xiàng)目——敖漢旗西部三鄉(xiāng)鎮(zhèn)飲水安全工程項(xiàng)目進(jìn)行融資，在信托計(jì)劃存續(xù)期間，該公司擁有敖漢旗財(cái)政補(bǔ)貼收入和其他經(jīng)營(yíng)收入，現(xiàn)金流較為充足，可以按期支付收益權(quán)收益以及回購(gòu)經(jīng)營(yíng)收益權(quán)，信用風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。
2、擔(dān)保措施風(fēng)險(xiǎn)防控對(duì)策
《華宸金誠(chéng)（1406）號(hào)-敖漢旗禹龍供水有限公司經(jīng)營(yíng)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目集合資金信托計(jì)劃》項(xiàng)下，質(zhì)押人敖漢旗財(cái)政局以其持有的內(nèi)蒙古金陶股份有限公司18%的股權(quán)（1440萬(wàn)股）為敖漢旗醫(yī)院向華宸信托支付經(jīng)營(yíng)收益權(quán)收益以及到期全額回購(gòu)經(jīng)營(yíng)收益權(quán)提供質(zhì)押擔(dān)保責(zé)任。中聯(lián)資產(chǎn)評(píng)估集團(tuán)有限公司以2013年6月30日為評(píng)估基準(zhǔn)日對(duì)內(nèi)蒙古金陶股份有限公司股權(quán)進(jìn)行評(píng)估（資產(chǎn)基礎(chǔ)法評(píng)估方式），股東全部權(quán)益基準(zhǔn)日時(shí)點(diǎn)價(jià)值為207,307.27萬(wàn)元，折算25.91元/股。按照中聯(lián)資產(chǎn)評(píng)估集團(tuán)有限公司對(duì)金陶公司股本評(píng)估價(jià)值計(jì)算，金陶公司18%的股權(quán)價(jià)值為3.731億元（8000萬(wàn)股×18%×25.91），目前存續(xù)信托本金2970萬(wàn)元，本金質(zhì)押率為7.96%。質(zhì)押率較低，出現(xiàn)無法履行擔(dān)保責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)較小。
3、信托資金挪用風(fēng)險(xiǎn)的防控措施
為加強(qiáng)所投入資金管理，按照受托人支付原則，華宸信托、敖漢旗禹龍供水有限公司和資金監(jiān)管銀行簽署“資金賬戶監(jiān)管協(xié)議”，嚴(yán)格執(zhí)行資金使用流程，對(duì)所投入資金使用方式、用途實(shí)施合規(guī)性審核，保證資金的安全有效?？顚Ｓ谩?span lang="EN-US">
4、管理風(fēng)險(xiǎn)
受托人管理規(guī)范，風(fēng)控嚴(yán)格，指定富有經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員擔(dān)任信托經(jīng)理，本信托計(jì)劃的管理風(fēng)險(xiǎn)較小。
七、信托經(jīng)理情況
受托人指定下列人員為本信托計(jì)劃的信托經(jīng)理：郭建光、薛皎、李嬌。
華宸信托有限責(zé)任公司
2017-4-19