尊敬的委托人 、受益人:
《華宸彤源一號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃》于 2009年9月26日到期,證券投資資金已按合同約定日期全部變現(xiàn),并對(duì)全體受益人如期兌付信托本金和分配信托收益,該《信托計(jì)劃》結(jié)束。作為信托計(jì)劃受托人,華宸信托有限責(zé)任公司(原內(nèi)蒙古信托投資有限責(zé)任公司)依據(jù)《 信托法 》、《 信托公司管理辦法 》、《 信托業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算辦法 》等有關(guān)法規(guī)及該信托項(xiàng)目《 資金信托合同 》的規(guī)定,現(xiàn)就本資金信托項(xiàng)目清算如下 。
一、信托項(xiàng)目基本情況
1 、信托資金規(guī)模:初始規(guī)模:金額147,000,000元,信托單位14,700萬份;結(jié)束時(shí)規(guī)模:金額175,345,316.92元,信托單位14,000萬份
2 、信托資金用途:用于證券投資
3 、信托計(jì)劃類型:集合
4 、信托計(jì)劃期限:2007年9月26日—2009年9月26日
5 、受托人:華宸信托有限責(zé)任公司(原內(nèi)蒙古信托投資有限責(zé)任公司)
二、受托事項(xiàng):
委托人將其合法所有的資金委托受托人,由受托人對(duì)信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行專業(yè)化的管理、運(yùn)用,謀求信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的增值。委托人與受托人簽定了《資金信托合同 》,委托人是信托受益人。
按照《 信托計(jì)劃 》和《 資金信托合同 》的規(guī)定,受托人將信托財(cái)產(chǎn)只用于如下方向:1、投資在上海證券交易所、深圳證券交易所或中國金融期貨交易所公開掛牌交易或已經(jīng)公開發(fā)行并即將公開掛牌交易的所有投資產(chǎn)品、中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)許可發(fā)行的基金當(dāng)前和未來可以投資的其它所有投資品種。2、未投資的信托計(jì)劃資金僅限于存放信托計(jì)劃專用銀行賬戶。
公司按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定,為該《信托計(jì)劃》開立專門賬戶進(jìn)行管理和核算。
三、信托計(jì)劃管理情況:
一、投資策略
1、采用“自上而下”資產(chǎn)配置和行業(yè)配置,與“自下而上”精選股票相結(jié)合的投資策略,尋找具備核心競爭優(yōu)勢,景氣度處于上升周期、價(jià)值被低估的股票。
2、資產(chǎn)配置和行業(yè)配置主要采用“自上而下”的投資策略,通過對(duì)宏觀政策與行業(yè)政策環(huán)境、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況與趨勢等基本面因素的分析判斷,確定投資組合資產(chǎn)配置比例;通過對(duì)各行業(yè)之間競爭結(jié)構(gòu)、景氣度狀況與趨勢的比較分析,確定投資組合中的行業(yè)配置比例。
3、精選股票主要采用“自下而上”的投資策略,通過對(duì)在企業(yè)層面競爭優(yōu)勢的分析、在行業(yè)層面景氣度趨勢的分析、在市場層面股票估值的定量分析,通過定性分析與定量分析相結(jié)合的股票評(píng)級(jí)系統(tǒng),確定股票組合。
二、信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保管
1、本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)所投資的證券品種托管在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
2、本信托計(jì)劃項(xiàng)下的專用銀行賬戶內(nèi)貨幣資金保管在保管銀行。
三、信托計(jì)劃專戶的管理
1、本信托計(jì)劃的信托專戶包括信托計(jì)劃認(rèn)購贖回專用銀行賬戶、保管銀行信托計(jì)劃專用銀行賬戶、證券賬戶和資金賬戶。
2、為了提高信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)管理的透明度,保障受益人的利益,保管銀行對(duì)信托計(jì)劃專用銀行賬戶進(jìn)行保管,并根據(jù)與受托人簽署的保管合同的約定對(duì)信托計(jì)劃專用銀行賬戶予以監(jiān)督。證券經(jīng)紀(jì)人根據(jù)與受托人、保管銀行簽署的保管協(xié)議之操作協(xié)議對(duì)信托計(jì)劃專用證券賬戶予以監(jiān)督。
四、信托單位贖回情況
根據(jù)《 資金信托合同 》的規(guī)定,在信托計(jì)劃期內(nèi),受托人向受益人支付贖回信托資金223,272,980.00元,贖回信托份額195,000,000份。其中:于2008年6月20日贖回信托份額2,000,000份,信托單位凈值為0.7582元/份,向受益人支付信托資金1,516,400.00元(含贖回費(fèi));于2008年9月20日贖回信托份額20,000,000份,信托單位凈值為0.6526元/份,向受益人支付信托資金13,052,000.00元;于2008年12月19日贖回信托份額7,000,000份,信托單位凈值為0.7042元/份,向受益人支付信托資金4,929,400.00元; 于2009年3月20日贖回信托份額4,000,000份,信托單位凈值為0.9282元/份,向受益人支付信托資金3,712,800.00元; 于2009年6月20日贖回信托份額22,000,000份,信托單位凈值為1.1235元/份,向受益人支付信托資金24,717,000.00元; 于2009年9月25日贖回信托份額140,000,000份,信托單位凈值為1.252467元/份,向受益人支付信托資金175,345,380.00元。
五、信托收益和費(fèi)用情況
本項(xiàng)目信托財(cái)產(chǎn)在管理運(yùn)用過程中,共實(shí)現(xiàn)信托收入37,834,751.65元 。其中:投資收入37,798,834.71元;存款利息收入35,916.94元。
在本信托計(jì)劃存續(xù)期內(nèi),共計(jì)發(fā)生各項(xiàng)應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用、稅金為11,207,541.65元 。其中:投資顧問費(fèi)8,974,480.00元;投資管理年費(fèi)1,427,625.75元;托管銀行保管費(fèi)787,569.57元;銀行結(jié)算費(fèi)5,746.59元;律師、咨詢費(fèi)3,000.00元;其它費(fèi)用9,119.74元。
委托人認(rèn)購信托計(jì)劃時(shí)支付的投資管理年費(fèi)為2,452,573.75元。
六、信托資產(chǎn)單位凈值情況
截止2009年9月25日,信托計(jì)劃資產(chǎn)總額為175,345,316.92元,單位信托凈值為1.252467元。
2009年9月27日,公司注銷信托專戶。
委托人、受益人在本清算報(bào)告公告之日起二十個(gè)工作日內(nèi)未提出書面異議的,信托合同所列事項(xiàng)解除,該信托項(xiàng)目終止 。